为加快推进辖区企业上市挂牌工作，鼓励和引导辖区企业利用资本市场做大做强，根据《南山区促进产业高质量发展专项资金管理办法》《南山区促进金融业发展专项扶持措施》及全区经济工作部署，制定本操作规程。
一、政策内容
（一）境内上市企业扶持。
1.对计划在境内证券交易所上市的企业，最高给予400万元奖励。其中，对已完成股份制改造的企业，最高给予60万元奖励；对已完成上市辅导验收，并获上市申请受理的企业，最高给予240万元奖励；对成功上市的企业，最高给予100万元奖励。
2.对首次在“新三板”挂牌的企业最高给予60万元奖励，进入创新层后，最高给予40万元奖励。对“新三板”挂牌企业，并计划在北交所上市的，最高给予300万元奖励。其中，对已完成上市辅导验收，且获上市申请受理的企业，最高给予200万元奖励；对成功上市的企业，最高给予100万元奖励。
（二）境外上市企业扶持。
对直接在境外证券交易所成功上市的企业，最高给予400万元奖励。通过红筹、协议控制等间接方式在境外证券交易所成功上市的企业，最高给予300万元奖励。
（三）此项目资金可用于企业经营发展、公司高管及骨干团队激励。
二、设定依据
根据《南山区促进产业高质量发展专项资金管理办法》《南山区促进金融业发展专项扶持措施》及全区经济工作部署，制定本操作规程。
三、资助标准
本批次仅受理2018年至2022年期间股改、上市辅导验收、上市成功、“新三板”挂牌奖励。
（一）股改奖励
2018年至2022年，计划在境内证券交易所上市已完成股份制改造，最高给予60万元奖励。（获沪深交易所受理不受时间限制）
（二）上市辅导验收奖励
1.2018年至2021年期间完成上市辅导验收，并获沪深交易所上市申请受理的企业，最高给予140万元奖励（北交所最高给予100万元奖励）；
2.2022年，已完成上市辅导验收，并获沪深交易所上市申请受理的企业，最高给予240万元奖励（获北交所受理最高给予200万元奖励）
（三）上市成功奖励
2022年，在境内证券交易所上市，且在南山区银行网点设立募集资金专户，上年度末存放募集资金比例超过80%的，最高给予100万元奖励。
（四）“新三板”挂牌奖励
对首次在“新三板”挂牌的企业最高给予60万元奖励，与股改奖励不得重复申报。对2022年进入创新层的企业，最高给予40万元奖励（获北交所受理不受时间限制）
（五）境外上市奖励
1.2018年至2021年，直接或间接在境外证券交易所成功上市的企业，最高给予140万元奖励。
2.2022年，直接在境外证券交易所成功上市的企业，最高给予400万元奖励。
3.2022年，通过红筹、协议控制等间接方式（不含柜台交易和借壳上市），在境外证券交易所成功上市的企业，最高给予300万元奖励。
4.2022年，境内上市公司成功在境外发行全球存托凭证（GDR）的，最高给予50万元奖励。
（六）总量控制
本项目支持资金受南山区年度产业资金总额控制。视申报情况和资金安排，对支持金额、拨付进度等进行调整，项目申报主体应无条件同意调整结果。
四、申报对象和条件
（一）申请本项资金资助的企业应符合以下条件：
1.在南山区依法从事经营活动；
2.履行统计数据申报义务、守法经营、诚实守信，有规范健全的财务制度；
3.申请企业需完成深圳市“星耀鹏城”企业上市一站式服务平台（www.szsiq.com/#/xypc?temp=1716440584575）登记工作。
（二）申请股改阶段奖励企业应符合以下条件：
2018年至2022年期间，计划在境内证券交易所上市，已聘请中介机构完成股份制改造，持续开展上市工作或已完成上市的，最高给予60万元奖励（获沪深京交易所受理，未申请股改奖励的，可不受时间限制）；
（三）申请上市辅导验收奖励企业应符合以下条件：
已完成上市辅导，并向沪深京交易所递交上市申请材料，且获得正式受理，受理时间为2018年至2022年期间（北交所含原新三板“精选层”企业），不受上市审核状态限制。
（四）申请上市成功奖励企业应符合以下条件：
1.上市时间为2022年；
2.在南山区银行网点设立募集资金专户，且上年度末存放募集资金余额比例超过80%。
（五）申请“新三板”挂牌奖励应符合以下条件：
“新三板”首次挂牌奖励企业挂牌时间需在2018年至2022年期间；“创新层”奖励企业挂牌时间需在2022年，北交所上市企业可不受挂牌时间限制。
（六）申请境外上市奖励应符合以下条件之一：
1.2018年至2022年，直接在境外证券交易所（纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、香港联合交易所等）直接上市的企业；
2.2018年至2022年，企业通过红筹、协议控制等间接方式在境外证券交易所上市（纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、香港联合交易所，不含柜台交易上市和借壳上市）的，申请企业（含合并报表）占上市公司营业收入比例超过50%或募集资金超过30%以FDI（国际直接投资）形式最终穿透进入申请企业；
3.申请企业获得证监会出具的境外发行上市备案通知书，并完成境外上市；
4.2022年，申请企业成功在境外证券交易所发行全球存托凭证（GDR）。
（七）有下列情况之一的，本项目资金不予资助：
1.被依法依规纳入严重失信主体名单或失信惩戒措施清单的；
2.提出资助申请后，申报主体注册地或在地统计关系发生变化，不再符合申报条件的；
3.本项目为事后一次性资助项目，各阶段奖励不得重复申报。
五、资助方式
本项目资助计划属核准类，实行企业申报、材料审核、社会公示、政府决策的原则，采取无偿资助方式和事后补贴制，受资助项目无需验收。
六、办理流程
（一）申报主体登陆“i南山企业服务综合平台”（https://www.inanshan.org.cn/），网上提交项目申报材料；
（二）区企业发展服务中心受理申请，对申报材料进行形式性审核，区发展和改革局（金融发展服务中心）复审项目申报材料。
（三）区发展和改革局（金融发展服务中心）拟定资助计划；
（四）区统计局对申报主体在地统计开展情况进行核查；区企业发展服务中心组织对申报主体的注册情况、不良信用记录等情况进行核查。
（五）区企业发展服务中心将拟认定项目向社会公示5个工作日，对公示期满，无有效投诉的项目资助计划，区发展和改革局（金融发展服务中心）再按照相应审核程序提交会议审议；
（六）经审议后，区发展和改革局（金融发展服务中心）直接行文下达资金计划；
（七）区财政部门及时安排资金，区发展和改革局（金融发展服务中心）办理资金拨付手续。
七、申报时间和办理时限
2024年8月1日9:00至2024年8月15日18:00。
九、附则
本项目责任部门为区发展和改革局（金融发展服务中心），本操作规程由其负责解释，自发布之日起施行。
